Copyright © Inderes 2011 - present. All rights reserved.
  • Senaste
  • Börs
    • Morning Review
    • Aktiejämförelse
    • Börskalender
    • Utdelningskalender
    • Aktieanalys
    • Artiklar
    • Insider Transactions
  • InderesTV
  • Portfölj
  • Forum
  • Premium
  • Femme
  • Learn
    • Investing School
    • Q&A
    • Analysis School
  • Om oss
    • Bolag under bevakning
    • Teamet
Regulatoriskt pressmeddelande

SwedSec Licensiering AB: SwedSec återkallar licens för kundrådgivare

Läs börsmeddelandet

Under våren 2018 genomförde rådgivaren en överföring av fem gåvor på sammanlagt 1 miljon kr trots att framtidsfullmakten inte omfattade åtgärder rörande gåvor. De kontroller som rådgivaren utförde var inte i enlighet med företagets interna regler, som grundar sig på lagen om framtidsfullmakter. Rådgivaren har dessutom inte anpassat sin rådgivning efter kundens riskvilja och inte heller dokumenterat rådgivning enligt företagets interna regler, som grundar sig på lag och Finansinspektionens föreskrifter. Efter att rådgivarens kundansvar upphört har han även använt sin behörighet till att göra otillåtna slagningar i företagets system i strid med företagets regler. Vidare har rådgivaren försökt att undanhålla kommunikation med kunder för företagets utredare.

SwedSecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren allvarligt har brustit i sitt arbete och att det är fråga om upprepade regelöverträdelser inom olika områden. Rådgivaren har medvetet undanhållit kommunikation med kunder i syfte att dölja vad som skett. Agerandet har utsatt både företaget och kunder för betydande risker varför rådgivarens licens återkallas.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här >> (https://www.swedsec.se/wp-content/uploads/2019/08/Anonymiserat-beslut-2019-26.pdf)

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

Följ oss på våra kanaler i social media
  • Inderes Forum
  • Youtube
  • Facebook
  • Instagram
  • X (Twitter)
  • Tiktok
  • Linkedin
Ta kontakt
  • info@inderes.fi
  • +358 10 219 4690
  • Porkkalankatu 5
    00180 Helsinki
Inderes
  • Om oss
  • Teamet
  • Jobba hos oss
  • Inderes som en investering
  • Tjänster för börsbolag
Vår plattform
  • FAQ
  • Servicevillkor
  • Integritetspolicy
  • Disclaimer
Inderes disclaimer gällande utförda aktieanalyser kan läsas här. För mer detaljerad information över de aktier som aktivt bevakas av Inderes, vänligen se respektive bolags bolagsspecifika sida på Inderes webbplats. © Inderes Oyj. Alla rättigheter förbehållna.